Правовое регулирование финансового рынка, рынок ценных бумаг, валютный рынок

Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся

• некоммерческой организацией
• общественной организацией
• потребительским кооперативом
• коммерческой организацией

Депозитарный договор должен быть заключен в ___________форме

Кредитная организация, которая имеет исключительное право осуществлять в совокупности следующие банковские операции: привлечение во вклады денежных средств физических и юридических лиц, размещение указанных средств от своего имени и за свой счет на условиях возвратности, платности, срочности, открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц, – это

• небанковская кредитная организация
• брокер
• налоговый агент
• банк

Организатор торговли на рынке ценных бумаг – это

• депозитарий
• спонсор
• инвестор
• фондовая биржа

При сделке «Tomorrow» обмен валютами происходит на следующий день после совершения ___________

Договор страхования должен быть заключен в

• письменной форме
• устной форме
• путём конклюдентных действий
• государственная регистрация не обязательна

Операции, совершаемые профессиональными участниками на валютном рынке, в литературе подразделяют на

• валютные операции, сочетающие наличную и срочную сделки
• срочные (форвардные)
• автономные
• наличные

Лицензия на осуществление банковских операций выдаётся

• Сбербанком
• Банком России
• Внешэкономбанком
• Министерством финансов РФ

Сфера деятельности страховщиков по страхованию, перестрахованию, взаимному страхованию, а также страховых брокеров, страховых актуариев по оказанию услуг, связанных со страхованием, с перестрахованием – это

• полис
• страховая деятельность (страховое дело)
• страховой тариф
• сострахование

Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения –

При выявлении нарушений установленной процедуры эмиссии регистрирующий орган может ___________ эмиссию до устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг

Государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией их _____________ в случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500

Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть

• клиринговые организации
• брокеры
• депозитарии
• акционеры
• дилеры

Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, одним из видов деятельности которых является организация биржевых торгов иностранной валюты в порядке и на условиях, которые установлены Центральным банком РФ, – это

• валютные биржи
• фондовые биржи
• биржи
• товарные биржи

Денежная сумма, установленная Федеральным законом и (или) договором страхования и выплачиваемая страховщиком страхователю, застрахованному лицу, выгодоприобретателю при наступлении страхового случая, – это

• государственная пошлина
• страховая сумма
• страховая выплата
• страховой тариф

Рынок услуг по размещению привлеченных средств в наиболее рентабельные сегменты экономики представлен следующими банковскими услугами

• размещение денежных средств от своего имени и за свой счет
• приобретение права требования от третьих лиц исполнения обязательств в денежной форме
• выдача банковских гарантий
• выдача поручительств за третьих лиц, предусматривающих исполнение обязательств в денежной форме
• лизинговые операции
• размен монет

В ценной бумаге на предъявителя не указывается конкретное лицо, а все удостоверенные ею права принадлежат ее __________ владельцу, т.е. тому лицу, которое может предъявить ценную бумагу к исполнению

Страхование одного и того же объекта страхования несколькими страховщиками по одному договору страхования – это

• страхование
• страховая премия
• страховое дело
• сострахование

Правовое регулирование банковской деятельности осуществляется в соответствии с

• Федеральным законом «О банках и банковской деятельности»
• Арбитражным процессуальным кодексом РФ
• Конституцией Российской Федерации
• Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»

К заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаются

• решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
• отчет о деятельности за год
• графики
• иные документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации

Неоплата или неполная оплата уставного капитала в установленный срок является основанием для обращения Банка России в ____________с требованием о ликвидации кредитной организации

Сущность наличной валютной операции заключается в купле-продаже валюты на условиях ее поставки на второй рабочий день со дня заключения сделки по курсу, зафиксированному в момент ее

Закон о валютном регулировании относит к валютным операциям следующие

• осуществление международных денежных переводов
• операции, связанные с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, в том числе связанные с использованием в качестве средства платежа иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте
• расчеты между резидентами и нерезидентами в валюте США
• расчеты между резидентами и нерезидентами в валюте Российской Федерации
• расчеты между юридическими лицами РФ в валюте РФ
• ввоз и пересылку в Российскую Федерацию, а также вывоз и пересылку из Российской Федерации валютных ценностей

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется

• брокером
• дилером
• депозитарием
• управляющим

Реиденты и нерезиденты, осуществляющие в Российской Федерации валютные операции, имеют право

• на возмещение в установленном законодательством Российской Федерации порядке реального ущерба, причиненного неправомерными действиями (бездействием) органов и агентов валютного контроля и их должностных лиц
• обжаловать решения и действия (бездействие) органов и агентов валютного контроля и их должностных лиц в порядке, установленном законодательством Российской Федерации
• знакомиться с представителями банков — эмитентов
• знакомиться с актами проверок, проведенных органами и агентами валютного контроля

Брокер должен выполнять поручения клиентов

• совместно с дилером
• совместно с депозитарием
• добросовестно
• в порядке поступления поручений

Осуществление деятельности по ведению реестра _________ ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

При заключении договора имущественного страхования между страхователем и страховщиком должно быть достигнуто соглашение о (об)

• заработной плате
• характере события, на случай наступления которого осуществляется страхование (страхового случая)
• размере страховой суммы
• сроке действия договора
• определенном имуществе либо ином имущественном интересе, являющемся объектом страхования

Механизм равномерного перераспределения рисков наступления катастроф и стихийных бедствий, форс-мажорных обстоятельств между многими лицами для обеспечения стабильности оборота, – это

• рынок страховых услуг
• рынок ценных бумаг
• биржа
• фондовый рынок

Услуги по открытию и ведению банковского счета предоставляются на основании договора

• банковского счета
• банковского вклада
• франчайзинга
• факторинга

Срок ликвидации кредитной организации не может превышать _________ со дня вступления в силу решения арбитражного суда о ликвидации кредитной организации

• 10 месяцев
• 12 месяцев
• 1 месяц
• 3 месяца

Споры между участниками торгов на фондовой бирже, членами фондовой биржи и их клиентами рассматриваются

• судом
• администрацией биржи
• третейским судом
• арбитражным судом

Главное деление ценных бумаг осуществляется по

• по цене
• способу указания на ее владельца
• по этапам эмиссии
• по форме оплаты

Кроме цены, дилер имеет право объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг

• цены на ценные бумаги
• максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг
• минимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг
• срок, в течение которого действуют объявленные цены

Документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении, – это

• секвестр
• договор
• ценная бумага
• квитанция об оплате госпошлины

Рынок банковских услуг по организации денежных расчетов представлен следующими банковскими услугами

• осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов
• осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц по их банковским счетам
• инкассация денежных средств и ценностей, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц
• купля-продажа иностранной валюты в наличной или безналичной формах
• факторинговые операции
• открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц

К предъявительским ценным бумагам относятся:

• банковские и сберегательные сертификаты на предъявителя
• билет для проезда в общественном транспорте
• банковская сберегательная книжка на предъявителя
• выигрышные лотерейные билеты
• облигации на предъявителя
• приватизационный чек

В котировальные списки могут включаться ценные бумаги

• не соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации
• соответствующие нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
• соответствующие требованиям законодательства РФ
• не соответствующие нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Принятие решения о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций или об отказе в этом производится в срок, не превышающий ________ с даты представления документов

• шести месяцев
• трёх месяцев
• одного месяца
• десяти месяцев

Фондовая биржа обязана утвердить

• правила проведения торгов на фондовой бирже
• правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже
• годовой баланс
• отчет об эмиссии

В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным брокером займам могут приниматься только ____________ ценные бумаги, включенные в котировальный список организаторов торговли на рынке ценных бумаг

Если законом или договором страхования не предусмотрено иное, страховщик освобождается от выплаты страхового возмещения и страховой суммы, когда страховой случай наступил вследствие

• сборщиками налогов гражданской войны
• пожара
• воздействия ядерного взрыва, радиации или радиоактивного заражения
• народных волнений всякого рода или забастовок
• военных действий, а также маневров или иных военных мероприятий

Члены валютной биржи могут осуществлять операции на валютной бирже от имени

• клиента
• своего по поручению клиентов (посреднические операции за комиссионное вознаграждение)
• биржи
• своего и за свой счет

За нарушение членами биржи порядка расчетов к ним применяются следующие санкции

• штраф
• временное отстранение от участия в торгах
• исключение из членов биржи
• лишение свободы

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется

• депозитарием
• регистратом
• брокером
• дилером

Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется депозитарным договором (договором о счете ___________)

Листинг инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществляется фондовой биржей на основании договора с

• управляющей компанией этого паевого инвестиционного фонда
• брокером
• эмитентов
• депозитарием

Физические лица, постоянно проживающие на территории Российской Федерации, имеющие квалификационный аттестат и осуществляющие на основании трудового договора или гражданско-правового договора со страховщиком деятельность по расчетам страховых тарифов, страховых резервов страховщика, оценке его инвестиционных проектов с использованием актуарных расчетов, – это

• страховые агенты
• страховые актуарии
• налоговые агенты
• страховые брокеры

Ценные бумаги могут быть допущены к _________ на фондовой бирже без прохождения процедуры листинга в соответствии с правилами допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга

Участниками страховых отношений являются

• страховые организации
• страхователи, застрахованные лица, выгодоприобретатели
• общества взаимного страхования
• страховые дилеры
• страховые агенты