Биржевое право. Часть 1

Государственное регулирование и контроль за деятельностью товарных бирж осуществляет(ют)

• Министерство экономики РФ
• Комиссия по товарным биржам и Государственный комиссар
• Министерство финансов РФ
• исполнительные органы государственной власти и местного самоупрваления

Товарная биржа организовать проведение экспертизы качества товаров, реализуемых на бирже,

• не обязана
• обязана по требованию участника биржевой торговли
• обязана, если товары включены в специальные списки
• обязана всех без исключения

Предметом фьючерсной сделки на товарной бирже являются

• реальные товары
• товары с отсроченным сроком поставки
• права на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара
• стандартные контракты на поставку биржевого товара

Управляющий на рынке ценных бумаг — это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность

• по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним
• брокерскую или дилерскую
• по управлению ценными бумагами
• по организации торговли на рынке ценных бумаг

На товарной бирже оформление отношений биржевых посредников с клиентами происходит путем заключения договоров

• купли-продажи
• подряда
• поставки
• поручения и комиссии

На товарной бирже биржевые сделки

• заключаются как в ходе биржевых торгов, так и вне торгов
• заключаются и оформляются вне торгов
• должны заключаться в ходе биржевых торгов
• заключаются в любое время по усмотрению сторон

Биржевая арбитражная комиссия — это

• постоянно действующий третейский суд
• третейский суд, создаваемый по каждому делу
• мировой суд
• компетентный арбитражный суд

Исключение фондовой биржей ценных бумаг из которовального списка называется

• недобросовестной эмиссией
• недобросовестной рекламой
• листингом
• делистингом

Биржевым товаром на товарной бирже является

• только товар определенного рода и качества
• только коносамент, допущенный к биржевой торговле
• товар определенного рода и качества, стандартный контракт, коносамент, допущенный к биржевой торговле
• только стандартный контракт, допущенный к биржевой торговле

Положение о биржевой арбитражной комиссии разрабатывается и утверждается

• арбитражным судом
• Комиссией по товарным биржам
• самой биржей в соответствии с законодательством
• государственным комиссаром

Включение фондовой биржей ценных бумаг в которовальный список называется

• регистрацией
• эмиссией
• делистингом
• листингом

Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги — это

• клиринговая деятельность
• брокерская деятельность
• депозитарная деятельность
• дилерская деятельность

Клиринговые организации на рынке ценных бумаг — это организации, занимающиеся деятельностью по

• хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги
• ведению реестров владельцев ценных бумаг
• управлению ценными бумугами
• определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

Сделками с премиями называются сделки

• форвардные
• фьючерсные
• с реальным товаром
• опционные

Биржевые брокеры на товарной бирже — это

• только служащие биржи
• только независимые брокеры
• только члены биржи
• служащие или представители организаций — членов товарной биржи и биржевых посредников, а также независимые брокеры

Независимый брокер — это

• служащий брокерской конторы
• служащий брокерской фирмы
• предприниматель, осуществляющий деятельность без образования юридического лица
• служащий биржи

Сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, — это

• дилерская деятельность
• брокерская деятельность
• деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
• клиринговая деятельность

Регистрация проспекта эмиссии ценных бумаг производится при размещении эмиссионных ценных бумаг путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает

• 1000
• 100
• 500
• 50

Совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации, — это

• размещение эмиссионных ценных бумаг
• выпуск эмиссионных ценных бумаг
• дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг
• эмиссия ценных бумаг

Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть

• только некоммерческие организации
• только профессиональные участники рынка ценных бумаг
• любые юридические и физические лица
• только дилеры и брокеры

Брокерские гильдии и ассоциации — это

• закрытые акционерные общества
• коммерческие организации
• открытые акционерные общества
• общественные объединения (организации)

Устанавливать уровни и пределы цен на товары в биржевой торговле товарная биржа

• вправе
• имеет право в случае их согласования с государственным комиссаром
• имеет право в случае их согласования с Комиссией по товарным биржам
• не вправе

Лицензированию на рынке ценных бумаг подлежат

• только брокерская, дилерская и депозитарная деятельность
• только клиринговая и депозитарная деятельность
• все виды профессиональной деятельности
• только брокерская и дилерская деятельность

Постоянные посетители в управлении товарной биржей

• участвуют с разрешения Комиссии по товарным биржам
• не участвуют
• участвуют
• участвуют с правом совещательного голоса

Акция является ценной бумагой

• на предъявителя
• именной или на предъявителя
• ордерной
• именной

Лицо, принявшее на себя обязанность разместить ценные бумаги от имени эмитента или от своего имени, но за счет и по поручению эмитента, именуется

• регистратором
• инвестором
• управляющим
• андеррайтером

Доля каждого учредителя или члена товарной биржи в ее уставном капитале не может превышать

• 10%
• 50%
• 20%
• 30%

Юридическое лицо, формирующее оптовый рынок путем организации биржевой торговли, проводимой в форме гласных публичных торгов в заранее определенном месте и в определенное время по установленным правилам, — это

• торговый дом
• товарная биржа
• ярмарка
• консорциум

Юридическое лицо или органы исполнительной власти, либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ценными бумагами, — это

• эмитент
• управляющий
• андеррайтер
• инвестор

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и /или продажи с обязательством покупки и /или продажи ценных бумаг по объявленным ценам, — это

• дилер
• брокер
• управляющий
• регистратор

Правила биржевой торговли на товарной бирже разрабатывает и утверждает

• Министерство финансов РФ
• Комиссия по товарным биржам
• биржа самостоятельно
• государственный комиссар

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг, — это

• депозитарий
• управляющий
• держатель реестра (регистратор)
• организатор торговли на рынке ценных бумаг

Заключение депозитарного договора переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги

• не влечет
• влечет, если депонентом является юридическое лицо
• влечет, если об этом указано в договоре
• влечет

Форма выпускаемых эмиссионных ценных бумаг определяется

• Министерством финансов РФ
• эмитентом
• федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
• эмитентом по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Товарная биржа

• может иметь только внутренние структурные подразделения
• может иметь филиалы и другие обособленные подразделения
• не может иметь обособленные подразделения
• может иметь только представительства

Федеральная служба по финансовым рынкам является

• общественной организацией
• объединением профессиональных участников рынка ценных бумаг
• некоммерческой партнерской организацией
• федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Опционные сделки — это сделки, связанные с

• взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с коротким сроком поставки
• взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки
• взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара
• уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара

Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги, — это

• размещение эмиссионных ценных бумаг
• обращение ценных бумаг
• эмиссия ценных бумаг
• выпуск эмиссионных ценных бумаг

Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» и функционирующее на принципах некоммерческой организации, — это

• депозитарная организация
• саморегулируемая организация,
• федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
• фондовая биржа

Общедоступная информация о ценных бумагах и эмитентах рекламой

• является
• является, если рекламораспространитель указывает на это
• не является
• является, если напечатана в средствах массовой информации

Брокер — это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий

• операции по купле-продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет
• деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
• брокерскую или дилерскую деятельность
• брокерскую деятельность

Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту, именуются

• форвардными
• маржинальными
• фьючерсными
• опционными

Члены товарной биржи делятся на категории

• учредители товарной биржи и неполные члены
• учредители товарной биржи и полные члены
• полные и неполные члены
• полные члены биржи и посетители торгов

Организация биржевой торговли на товарной бирже лицензированию

• не подлежит
• подлежит только при совершении фьючерсных сделок
• подлежит только при совершении опционных сделок
• подлежит

Клиринговые центры устанавливать взносы участников биржевой торговли, гарантирующие исполнение сделок и возмещение ущерба,

• вправе
• вправе только по согласованию с товарной биржей
• вправе только по согласованию с Комиссией по товарным биржам
• не вправе

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом, — это

• управляющий
• регистратор
• дилер
• брокер

В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме

• ежемесячного отчета по ценным бумагам
• только сообщения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента за год
• годового отчета о ценных бумагах
• ежеквартального отчета эмитента; сообщения о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента

Отчуждение эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок — это

• обращение ценных бумаг
• размещение эмиссионных ценных бумаг
• эмиссия ценных бумаг
• выпуск эмиссионных ценных бумаг

Регистратор на рынке ценных бумаг — это

• физическое лицо, осуществляющее регистрацию биржевых сделок
• профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами
• юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
• лицо, осуществляющее регистрацию сделок с недвижимостью

Дилер совершает на фондовой бирже сделки купли-продажи ценных бумаг

• от имени клиента и за свой счет
• от имени клиента и за его счет
• от своего имени и за счет клиента
• от своего имени и за свой счет