Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Тема 3. Структура и участники РЦБ. Тест для самопроверки

Андерратинг включает …

• процедуру подготовки эмиссии ценных бумаг
• размещение ценных бумаг среди потенциальных инвесторов
• продажу ценных бумаг на вторичном рынке
• покупку ценных бумаг на вторичном рынке

Эмитенты на рынке ценных бумаг …

• привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг
• получают деньги за организацию выпуска ценных бумаг
• вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства

Положения, характеризующие деятельность по организации торгов

• Организатор торгов оказывает услуги, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг
• Организатор торгов создаёт биржевые и внебиржевые торговые площадки
• Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о правилах проведения торгов
• Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию об участниках торгов
• Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме цен сделок
• Организатор торгов обязан раскрывать всю информацию о результатах торгов, кроме участников сделок
• Деятельность по организации торгов допускает совмещение с депозитарной деятельностью
• Деятельность по организации торгов допускает совмещение с клиринговой деятельностью

Положения, характеризующие депозитарную деятельность

• В депозитарную деятельность входит хранение сертификатов ценных бумаг
• Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с владельцем ценных бумаг
• Депозитарий заключает договор депозитарного обслуживания с эмитентом ценных бумаг
• В депозитарную деятельность входит учёт прав и перехода прав на ценные бумаги посредством записей по счетам депо клиентов
• В депозитарном договоре может быть предусмотрено осуществление депозитарием для клиента прав, закреплённых в ценных бумагах
• Депозитарная деятельность сочетается с деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
• Депозитарную деятельность может осуществлять любой финансовый посредник
• Депозитарная деятельность не совмещается с другими профессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг

Положения, характеризующие клиринговую деятельность

• В клиринговую деятельность входит определение взаимных обязательств по сделкам с ценными бумагами между их участниками
• В клиринговую деятельность входит хранение информации об участниках сделок с ценными бумагами
• В клиринговую деятельность входит проведение зачётов по поставкам ценных бумаг и расчётам за них
• В клиринговую деятельность входит хранение ценных бумаг участников сделок
• Клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью
• Клиринговая деятельность может совмещаться с деятельностью по организации торгов

Положения, характеризующие дилерскую деятельность

• Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах
• Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам
• Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность.
• При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен
• При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы
• При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента
• Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок

Непосредственные участники биржевых торгов

• Инвесторы (покупатели)
• Эмитенты (продавцы)
• Фондовые посредники (дилеры и брокеры)
• Организации, предоставляющие услуги на рынке ценных бумаг (биржа, регистраторы, депозитарии, клиринговые организации)
• Организации, осуществляющие доверительное управление
• Государственные органы регулирования и контроля

Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …

• эмитенты
• инвесторы
• профессиональные участники рынка ценных бумаг

Положения, характеризующие брокерскую деятельность

• Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт
• Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента
• Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах
• Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
• Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже
• Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен

Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами

• В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления
• Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности управляющего до окончания срока действия договора управления
• Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента
• Управляющий обязан осуществлять для клиента все права, закреплённые в ценных бумагах, не связанные с торговым процессом
• Доверительное управление осуществляется в течение предусмотренного в договоре срока исключительно в интересах клиента или указанных им лиц
• Управляющий может осуществлять сделки купли-продажи между двумя своими клиентами, если это выгодно для них обоих

Положения, характеризующие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

• Держатель реестра заключает договор с эмитентом ценных бумаг
• В деятельность по ведению реестра входит хранение системы ведения реестра
• В деятельность по ведению реестра входит хранение информации о сделках с ценными бумагами
• Система ведения реестра – это совокупность всех данных о ценных бумагах эмитента и их владельцах
• В деятельность по ведению реестра входит сбор, обработка и хранение данных обо всех владельцах ценных бумаг эмитента, заключившего с регистратором договор, и предоставление ему реестра владельцев на определённую дату по его указанию
• Эмитент не обязан заключать договор на ведение реестра с регистратором
• Деятельность по ведению реестра не совмещается с другими профессиональными видами деятельности
• Осуществление деятельности по ведению реестра допускает ее совмещение с клиринговой и депозитарной деятельностью