Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Тема 4. Регулирование рынка ценных бумаг. Тест для самопроверки

Положения, характеризующие деятельность СРО

• Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников
• Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы только профессиональных участников РЦБ
• Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг
• Организации устанавливают правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающие эффективную деятельность на рынке ценных бумаг, оформленные в виде федеральных законов
• Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации

Положения, характеризующие государственное регулирование фондового рынка

• Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, ФСФР, Банк России
• Органы государственного регулирования РЦБ включают Министерство финансов, Банк России, ФКЦБ
• ФСФР занимается созданием биржевых и внебиржевых торговых площадок
• В функции государственного регулирования входит создание нормативно правовых актов, регулирующих рынок (разработка законов, постановлений, инструкций, правил, методических положений и других нормативных актов, обязательных для исполнения всеми участниками рынка)
• В функции государственного регулирования входит совершенствование налогового законодательства в части операций с ценными бумагами
• Регулирование РЦБ исключает использование экономических методов управления

Положения, характеризующие прямое регулирование фондового рынка:

• Разработка и принятие федеральных законов, регулирующих функционирование фондового рынка
• Изменение Центральным банком РФ ставки рефинансирования
• Проведение аттестационных экзаменов для осуществления профессиональной деятельности на РЦБ
• Регулирование законодательства в части налогообложения операций с ценными бумагами
• Пресечение незаконной деятельности на рынке ценных бумаг и применение санкций к нарушителям законодательства
• Лицензирование деятельности профессиональных участников фондового рынка

Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны

• государства
• саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
• общества инвесторов – физических лиц
• международных финансовых организаций
• юридических лиц

Саморегулируемые организации на фондовом рынке создают …

• эмитенты
• инвесторы
• профессиональные участники РЦБ

Саморегулируемые организации действую как …

• коммерческие организации
• некоммерческие организации
• добровольные объединения
• общества с ограниченной ответственностью

Расшифруйте название НАУФОР

• национальная ассоциация участников фондового рынка
• Национальная ассоциация участников фондового рынка
• Национальная Ассоциация Участников Фондового Рынка