Рынок ценных бумаг. Тема 3. Структура и участники РЦБ. Тест для самопроверки

Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг создают …

• эмитенты
• инвесторы
• профессиональные участники рынка ценных бумаг

Выберите правильные положения, характеризующие дилерскую деятельность

• Дилер осуществляет сделки с ценными бумагами за свой счёт и в собственных интересах
• Дилер публично объявляет цены покупки и продажи ценных бумаг и обязан заключать договора по объявленным ценам
• Дилер не может осуществлять брокерскую деятельность.
• При объявлении цен дилер может вводить ограничения по количеству ценных бумаг и продолжительности действия указанных цен
• При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь собственные интересы
• При сочетании брокерской и дилерской деятельности посредник соблюдает в первую очередь интересы клиента
• Дилер имеет право отказаться от объявленных им условий сделок

Положения, характеризующие брокерскую деятельность

• Брокер осуществляет сделки с ценными бумагами по распоряжению клиента за его счёт
• Вознаграждение брокера зависит от доходности операции клиента
• Брокеру законодательно не запрещено использовать денежные средства клиента в своих интересах
• Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги
• Для экономии на комиссионных инвестор может отказаться от посредничества брокера на фондовой бирже
• Брокер не несёт ответственности за убытки клиента, связанные с неблагоприятным изменением рыночных цен

Эмитенты на рынке ценных бумаг …

• привлекают денежные средства с помощью выпуска ценных бумаг
• получаю деньги за счет продажи ценных бумаг
• вкладывают в ценные бумаги временно свободные денежные средства

Положения, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами

• В состав управляемого имущества входят денежные средства и ценные бумаги, полученные в доверительное управление, а также в результате управления
• Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности управляющего до окончания срока действия договора управления
• Имущество, переданное в доверительное управление, находится в собственности клиента
•  

Положения, характеризующие деятельность СРО

• Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы клиентов профучастников
• Организации создаются в соответствии с ФЗ РФ «О рынке ценных бумаг», должны включать не менее 10 участников и защищают интересы только профессиональных участников РЦБ
• Организации обеспечивают условия профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг
• Организации устанавливают правила и стандарты проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающие эффективную деятельность на рынке ценных бумаг, оформленные в виде федеральных законов
• Организации вправе применить к нарушителю санкции, установленные правилами и стандартами деятельности этой организации
•  

Саморегулируемые организации действую как …

• коммерческие организации
• некоммерческие организации
• добровольные объединения
• общества с ограниченной ответственностью

Контроль и регулирование на фондовом рынке России осуществляются со стороны …

• государства
• саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
• общества инвесторов – физических лиц
• международных финансовых организаций