Система управления фондовым рынком. Часть 1

Клиринговые организации занимают центральное место в торговле ___ ценными бумагами

На идеальном фондовом рынке сверка должна быть

Участник любого фьючерсного рынка, который предоставляет гарантии исполнения купленных или проданных на бирже контрактов, – это

• Регистрационная палата
• Расчетная палата
• Российская торговая система
• компьютерная биржа

Основной функцией депозитария является обеспечение обработки сделок по ценным бумагам при помощи системы ___ счетов

Контракт, дающий право на покупку базисного актива в течение срока, указанного в контракте, – это опцион

• на продажу
• обычный
• паритетный
• на покупку

Составная часть финансового рынка, организованный рынок ценных бумаг – это рынок

• форвардный
• эмиссионный
• валютный
• фондовый

________ облигации гарантируются не корпорацией-эмитентом, а другими компаниями

_______ называется фиксация в книгах (базах данных) инвесторов законного перехода права собственности на ценную бумагу

К функциям объекта управления фондовым рынком относятся

• регулирование и стимулирование процессов, происходящих на рынке
• организация движения финансовых ресурсов
• обеспечение качества ценных бумаг
• информационное обеспечение рынка

Ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту из реестра владельцев ценных бумаг, – это эмиссионные ценные бумаги

• овердрафтные
• национальные
• на предъявителя
• именные

Облигации корпораций, регистрируемые на имя их владельца с предоставлением ему именного сертификата, называются

Свидетельство банка-эмитента о депонировании денежных средств – это депозитный (ая)

• акция
• сертификат
• облигация
• договор

Предпринимательские организации, добровольные объединения, устанавливающие для своих членов формальные правила в ведении бизнеса, – это

• неформальные организации
• партнершипы
• депозитарии
• саморегулируемые организации

Процесс выполнения расчетов по сделке через компьютерную систему учета – это ___ учет

__________ сделка — сделка, сверенная в момент ее заключения

Установленная в контракте (соглашении) цена, по которой лицо, купившее опцион, имеет в дальнейшем право купить (продать) базисный актив, – это цена

Сделки, полный расчет по которым должен произойти на определенную дату в будущем, – это сделки

• кассовые
• фьючерсные
• регулярные
• срочные

Организованный рынок для торговли стандартными финансовыми инструментами, создаваемый профессиональными участниками рынка ценных бумаг для взаимных оптовых операций, – это

• торги
• компьютерная биржа
• аукцион
• фондовая биржа

Получением ___ называется производимая в Центральном депозитарии процедура, позволяющая использовать ценные бумаги в качестве залога для гарантирования займов, опционных или фьючерсных контрактов и других форм кредитования

Выпуск облигаций доступен только ___ компаниям

Этическими основами профессиональной деятельности членов НАУФОР являются

• профессионализм
• законность
• независимость
• информационная закрытость
• добросовестность
• приоритет интересов клиентов

Акции относятся к ___ ценным бумагам

Облигации выпускаются государством, местными органами власти или компаниями в форме ценных бумаг с ___ или переменной процентной ставкой

Установите соответствие между минимальном набором функций компании по ценным бумагам и режимом ее работы

• в режиме инвестиционного консультанта
• купля-продажа ценных бумаг за чужой счет
• в режиме инвестиционной компании
• организация и гарантирование выпуска ценных бумаг, вложение средств в ценные бумаги за свой счет
• в режиме финансового брокера
• предоставление консультационных услуг по поводу совершения сделок с ценными бумагами

Обеспечение деятельности Уполномоченного РФ при Европейском суде по правам человека осуществляет

• Федеральная служба по финансовым рынкам
• Госкомимущество РФ
• Минфин РФ
• Главное государственно-правовое управление

Сделки с сообщением некорректного идентификационного номера ценной бумаги – это сделки

• несверенные
• отвергнутые
• репортные
• депортные

По опциону обязанности покупателя опциона исчерпываются своевременной уплатой

Сделки, полный расчет по которым должен произойти в день заключения сделки, – это ___ сделки по ценным бумагам

• многосторонние
• единичные
• кассовые
• кредитные

Саморегулируемая организация регистраторов и депозитариев, а с 2000г. – и клиринговых организаций, а также специализированных депозитариев, – это

• Национальная фондовая ассоциация (НФА)
• Профессиональная ассоциация участников фондового рынка (ПАУФОР)
• Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)
• Российская торговая система (РТС)

Установите соответствие между функциями инвестиционной компании как андеррайтера и действиями по их выполнению

• распределение
• контроль динамики курса ценной бумаги и факторов, на него влияющих
• послерыночная поддержка
• содействие в реорганизации компаний; конструирование эмиссий совместно с эмитентом, юридическими фирмами, инвестиционными консультантами; оценивание эмитента; оценивание эмитируемых ценных бумаг; установление связей между эмитентом и ключевыми инвесторами, членами синдиката по распространению ценных бумаг
• подготовка эмиссии
• поддержка курса ценной бумаги на вторичном рынке
• аналитическая и исследовательская поддержка
• выкуп части или всей суммы эмиссии; прямое распределение эмиссии; продажа через эмиссионный синдикат, гарантирование рисков; поддержка курса ценной бумаги на вторичном рынке в период первичного размещения

Посредник получает вознаграждение в процентах от основной суммы репо, выплачиваемое __________ основных средств, и несет ответственность за надлежащее выполнение заключенного договора

• инвестором
• заемщиком
• заимодавцем
• кредитором

Документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении, – это

Основным предметом деятельности ___ компании является определение условий и подготовка новых выпусков ценных бумаг, покупка их у эмитентов с тем, чтобы потом совершить перепродажу их инвесторам, гарантирование размещения, создание синдикатов

• андеррайтинговой
• инвестиционной
• аудиторской
• кредитной

К производным ценным бумагам относят

• акции
• финансовые фьючерсы
• форвардные контракты
• опционы на ценные бумаги
• облигации

_________ облигации — облигации, выпуск которых не сопряжен с такими формальностями, как выдача сертификатов, а предполагает внесение всех необходимых данных об их владельце в компьютер

Торговая сессия в ___ продолжается с 11 до 18 часов по московскому времени

К ___ ценным бумагам относятся облигации

Контракт, по которому одна из сторон приобретает право на покупку или продажу определенного базисного актива по фиксированной цене, действующей в течение всего указанного в контракте срока, а другая сторона обязуется за премию обеспечить осуществление этого права, – это

• акция
• сертификат
• опцион
• облигация

Во Франции модели регулирования ценных бумаг предполагают жесткость ___ предписаний и значительно меньшую активность профессиональных участников в установлении и контроле правил на рынке

Разница между ценами, отражающая доходность этих операций, которая выражается в процентах годовых, – это ставка

• учетная
• дисконтная
• репо
• реальная

За основу построения российского рынка ценных бумаг была принята ___ модель

• немецкая
• английская
• французская
• американская

Хранение всех сертификатов одного выпуска без разделения по реальным владельцам называется

• дематериализацией
• получением обеспечения
• ответственным хранением
• взаимозаменяемостью

Лидирующее место по темпам развития вторичного фондового рынка занимают

• Тюмень
• Калининград
• Уфа
• Москва
• Санкт-Петербург

Акции, не дающие права голоса (если иное не предусмотрено уставом акционерного общества) и предусматривающие выплату дивидендов после выплат по облигациям, но до выплат по обыкновенным акциям, – это акции

• обыкновенные
• винкулированные
• номинативные
• привилегированные

В случае, когда число акционеров превышает ____ , реестр акционеров должен вести независимый реестродержатель

• 200
• 500
• 100
• 300

Высшим органом Ассоциации ПАРТАД является

• Комитет депозитариев
• Совет директоров
• Правление
• Общее собрание ее членов

Юридическое или физическое лицо, представляющее услуги по поводу выпуска и обращения ценных бумаг, – это

• инвестиционная компания
• инвестиционный консультант
• клиринговая организация
• депозитарий

Для эмиссионных ценных бумаг их выпуск называется ___

Форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или – в случае депонирования ценных бумаг – на основании записи по счету депо, – это форма

• привилегированная
• обыкновенная
• документарная
• бездокументарная

Объединение в одну систему определенных методов и приемов, позволяющих упорядочить совершение фондовых операций, подчинить их определенным требованиям и правилам, – это ___ фондового рынка

• упорядочивание
• регулирование
• формирование
• позиционирование