Валютное законодательство. Часть 1

Резидент представляет в банк ПС подтверждающие документы и справку о подтверждающих документах в установленном банком ПС порядке и в согласованный с банком ПС срок, не превышающий _____ календарных дней после окончания месяца, в течение которого по контракту был осуществлен вывоз товаров с таможенной территории РФ или оформлены документы, подтверждающие выполнение работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них

• 15
• 30
• 45
• 60

Получение информации у подконтрольного объекта по определенному перечню вопросов — это

• обследование
• анализ
• ревизия
• запрос информации

Основным методом валютного контроля, используемым уполномоченными банками, является

• анализ
• ревизия
• наблюдение
• проверка

Контроль при проведении выездных проверок непосредственно на подконтрольном объекте, — это _________ контроль

• дистанционный
• предварительный
• контактный
• последующий

Контроль, который осуществляется не являющимися уполномоченными банками профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе держателями реестра (регистраторами), — это валютный контроль

• банковский
• таможенный
• на рынке ценных бумаг
• налоговый

Органы и агенты валютного контроля и их должностные лица обязаны сохранять: 1) коммерческую тайну; 2) банковскую тайну; 3) служебную тайну; 4) налоговую тайну

• 1, 3, 4
• 1, 2, 3
• 2, 3, 4
• 1, 2, 3, 4

Резиденты (резиденты — физические лица только по достижении возраста 16 лет), так и нерезиденты (последние — только в случае осуществления валютной операции, во-первых, противоречащей российскому законодательству и, во-вторых, на территории РФ) составляют

• субъект правонарушения
• объективную сторону правонарушения
• субъективную сторону правонарушения
• объект правонарушения

Касается конкретного вопроса и затрагивает широкий круг подконтрольных объектов

• наблюдение
• проверка
• ревизия
• обследование

К специальным формам таможенного контроля относятся: 1) проверка документов и сведений; 2) таможенный осмотр и досмотр; 3) личный досмотр; 4) ревизия

• 1, 2, 4
• 1, 2, 3
• 2, 3, 4
• 1, 2, 3, 4

Совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг, — это

• система ведения реестра владельцев ценных бумаг
• принцип валютного контроля
• объект валютного контроля
• метод валютного контроля

Агентами валютного контроля являются: 1) уполномоченные банки, подотчетные Банку России; 2) не являющиеся уполномоченными банками профессиональные участники рынка ценных бумаг; 3) таможенные органы; 4) налоговые органы

• 1, 3, 4
• 3, 4
• 1, 2
• 1, 2, 3, 4

Юридические лица, коммерческие организации, совершающие сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицами, осуществляющими такую деятельность, ценам, — это

• дилеры
• депозитарии
• брокеры
• управляющие

Осуществление контрольных мероприятий является не правом, а обязанностью органов валютного контроля и агентов валютного контроля — это ________ валютного контроля

• институциональностъ
• обязательность
• обеспечение коммерческой, тайны
• законность

Представленные резидентом справки проверяются сотрудником банка ПС, уполномоченным осуществлять от имени банка ПС действия по валютному контролю, в срок, не превышающий _____ рабочих дней, следующих за датой их представления резидентом в банк ПС

• 25
• 30
• 7
• 14

Способ взаимодействия федеральных органов исполнительной власти, деятельность которых направлена на осуществление контроля за законностью валютных операций всех видов, — это ____________ валютный контроль

• общий
• банковский
• на рынке ценных бумаг
• таможенный

Органы и агенты валютного контроля при наличии информации о нарушении актов валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования лицом, осуществляющим валютные операции, или об открытии счета (вклада) в банке за пределами территории РФ, санкции к которому применяются иным органом валютного контроля, передают органу валютного контроля, имеющему право применять санкции к данному лицу, информацию, указанную в ч. 9 ст. 23 ФЗ РФ «О валютном регулировании и валютном контроле», — это ________ валютного контроля

• обеспечение коммерческой, банковской и служебной тайны
• обязательность
• институциональностъ
• законность

Методы валютного контроля можно подразделить на: 1) основные; 2) специализированные; 3) дополнительные; 4) сопутствующие

• 2, 3, 4
• 1, 2, 3,
• 1, 3
• 1, 2, 3, 4

Углубленное изучение деятельности подконтрольного объекта — это

• обследование
• проверка
• наблюдение
• ревизия

Валютные операции — это ________ валютного контроля

• объект
• метод
• субъект
• предмет

Основным методом правительственного валютного контроля является

• обследование
• анализ
• наблюдение
• проверка

Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» закрепляет __________ систему валютного контроля

• четырехуровневую
• одноуровневую
• двухуровневую
• трехуровневую

Резиденты и нерезиденты при проведении валютных операций составляют _________ валютного контроля

• предмет
• метод
• субъект
• объект

Ограничение проведения операции купли-продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах на биржевом и внебиржевом валютном рынке может быть введено сроком до _______ месяцев в зависимости от характера нарушения, совершенного уполномоченным банком

• девяти
• двенадцати
• шести
• восемнадцати

Юридические лица, в том числе фондовые биржи, предоставляющие услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг, — это

• держатели реестра (регистраторы)
• управляющие
• клиринговые организации
• организаторы торговли на рынке ценных бумаг

Основным методом общего валютного контроля является

• ревизия
• анализ
• проверка
• обследование

Основным методом валютного контроля на рынке ценных бумаг является

• наблюдение
• анализ
• проверка
• ревизия

Резиденты и нерезиденты, осуществляющие в Российской Федерации валютные операции, обязаны

• обжаловать решения и действия (бездействие) органов и агентов валютного контроля и их должностных лиц в порядке, установленном законодательством Российской Федерации
• вести в установленном порядке учет и составлять отчетность по проводимым ими валютным операциям, обеспечивая сохранность соответствующих документов и материалов в течение не менее трех лет со дня совершения соответствующей валютной операции, но не ранее срока исполнения договора
• возмещать в установленном законодательством Российской Федерации порядке реальный ущерб, причиненный неправомерными действиями (бездействием) органов и агентов валютного контроля и их должностных лиц
• знакомиться с актами проверок, проведенных органами и агентами валютного контроля

Резиденты и нерезиденты, осуществляющие в Российской Федерации валютные операции, имеют право, но не обязаны

• выполнять предписания органов валютного контроля об устранении выявленных нарушений актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования
• знакомиться с актами проверок, проведенных органами и агентами валютного контроля
• вести в установленном порядке учет и составлять отчетность по проводимым ими валютным операциям, обеспечивая сохранность соответствующих документов и материалов в течение не менее трех лет со дня совершения соответствующей валютной операции, но не ранее срока исполнения договора
• представлять органам и агентам валютного контроля документы и информацию

Резиденты и нерезиденты, осуществляющие в Российской Федерации валютные операции, имеют право, но не обязаны

• вести в установленном порядке учет и составлять отчетность по проводимым ими валютным операциям, обеспечивая сохранность соответствующих документов и материалов в течение не менее трех лет со дня совершения соответствующей валютной операции, но не ранее срока исполнения договора
• представлять органам и агентам валютного контроля документы и информацию
• выполнять предписания органов валютного контроля об устранении выявленных нарушений актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования
• возмещать в установленном законодательством Российской Федерации порядке реальный ущерб, причиненный неправомерными действиями (бездействием) органов и агентов валютного контроля и их должностных лиц

Выделяют следующие основные формы валютного контроля

• основной и дополнительный
• общая и специальная
• общий, специальный и дополнительный
• правительственный, общий и специальный

Вина (в форме умысла или неосторожности) за нарушение валютного законодательства — это __________ правонарушения

• объект
• субъект
• объективная сторона
• субъективная сторона

«Валютный контроль — особый вид деятельности государства и некоторых негосударственных организаций, уполномоченных и обязанных выполнять на территории РФ контрольные функции при осуществлении операций, связанных с переходом права собственности и иных прав на валютные ценности, ввозом и пересылкой в РФ, вывозом и пересылкой из РФ валютных ценностей, а также операций нерезидентов в валюте Российской Федерации» — это определение сформулировано

• Л. В. Курьяновой
• И. В. Хаменушко
• Н. П. Петровой
• А. С. Селивановским

К специализированным методам валютного контроля относятся

• наблюдение, проверка
• запрос информации, проверка
• обследование, ревизия
• запрос информации, анализ

По времени осуществления валютный контроль можно подразделить на

• предварительный, текущий и последующий
• общий и специальный
• основной и дополнительный
• дистанционный (документальный) и контактный

Требование неукоснительного соблюдения норм валютного законодательства РФ, актов органов валютного регулирования и актов органов валютного контроля при проведении контрольных мероприятий, — это ________ валютного контроля

• обеспечение коммерческой тайны
• институциональностъ
• обязательность
• законность

По способу организации контрольных мероприятий валютный контроль можно классифицировать на

• предварительный, текущий и последующий
• дистанционный (документальный) и контактный
• текущий и последующий
• основной и дополнительный

«Форма валютного контроля — способ объединения соответствующих органов и учреждений для целей валютного контроля» — это определение разработал и ввёл в оборот

• Л. В. Курьянова
• Н. П. Петрова
• И. В. Хаменушко
• А. С. Селивановский

Соблюдение требований валютного законодательства РФ и актов органов валютного регулирования при совершении резидентами валютных операций с внешними ценными бумагами и нерезидентами — валютных операций с внутренними и внешними ценными бумагами — это ______________ валютного контроля на рынке ценных бумаг

• объект
• метод
• объективная сторона
• предмет

Валютный контроль, осуществляемый после проведения валютной операции, — это _________ контроль

• текущий
• последующий
• контактный
• предварительный

Органы и агенты валютного контроля и их должностные лица обязаны сохранять в соответствии с законодательством РФ коммерческую, банковскую и служебную тайну, ставшую им известной при осуществлении их полномочий, — это ________ валютного контроля

• обязательность
• законность
• институциональностъ
• обеспечение коммерческой, банковской и служебной тайны

Обеспечение соблюдения валютного законодательства РФ, а также актов органов валютного регулирования и актов органов валютного контроля при осуществлении валютных операций, — это ________ валютного контроля

• принцип
• цель
• законность
• метод

Контроль, который осуществляется таможенными органами за порядком проведения валютных операций, которые связаны с перемещением валютных ценностей, валюты Российской Федерации и внутренних ценных бумаг через таможенную границу РФ (ввоз, вывоз) и совершением трансграничных платежей, — это валютный контроль

• налоговый
• таможенный
• банковский
• на рынке ценных бумаг

К основным методам валютного контроля относятся

• обследование, анализ
• наблюдение, проверка
• обследование, ревизия
• запрос информации, анализ

Способ объединения соответствующих органов и учреждений для целей валютного контроля — это ________ валютного контроля

• принцип
• метод
• вид
• форма

Контроль, который осуществляется налоговыми органами в переделах их компетенции, — это валютный контроль

• на рынке ценных бумаг
• банковский
• таможенный
• налоговый

Валютный контроль, осуществляемый до совершения валютной операции, — это _________ контроль

• дистанционный
• предварительный
• последующий
• текущий

Справка о поступлении валюты Российской Федерации представляется резидентом в банк ПС в срок, не превышающий ____ календарных дней, следующих за месяцем, в течение которого были осуществлены валютные операции по кредитному договору

• 15
• 30
• 60
• 45

Юридические лица, оказывающие услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги, — это

• держатели реестра (регистраторы)
• депозитарии
• клиринговые организации
• брокеры

Резиденты и нерезиденты, осуществляющие в Российской Федерации валютные операции, обязаны вести в установленном порядке учет и составлять отчетность по проводимым ими валютным операциям, обеспечивая сохранность соответствующих документов и материалов в течение не менее ______ со дня совершения соответствующей валютной операции, но не ранее срока исполнения договора

• одного года
• трех лет
• двух лет
• шести месяцев

Постоянное ознакомление с деятельностью подконтрольного объекта без использования сложных приемов получения и оценки информации — это

• наблюдение
• проверка
• ревизия
• обследование